20 августа, 2013

Куда идут деньги налогоплательщиков США

По статье федерального бюджета США «Национальная оборона» проходят средства, выделяемые на осуществление военных функций Министерству обороны, ряду других министерств и ведомств США и прежде всего Министерству энергетики (на деятельность, связанную с ядерным оружием и ядерными энергетическими установками военного назначения).

В данном разделе рассматриваются только те ассигнования, которые выделяются Министерству обороны США. Основным показателем, определяющим объемы государственного финансирования в США, являются «Бюджетные полномочия – Budgetauthority». «Бюджетные полномочия» – показатель, характеризующий законодательно утвержденный объем средств, которые соответствующие государственные ведомства имеют право истребовать из бюджета для обеспечения своих финансовых обязательств (obligations), возникающих при заключении контрактов о приобретении товаров и услуг и найме персонала.

Процесс рассмотрения и утверждения проекта бюджета конгрессом США включает несколько стадий. В законопроекте о правительственной программе расходов (authorizationbill) принимается общее решение о выделении средств на осуществление каждой программы и предварительно определяется объем ее финансирования (authorizations).

На этой основе при рассмотрении законопроекта об ассигнованиях принимаются решения о выделении финансовых средств на осуществление программ (appropriations) и устанавливаются объем и структура правительственных бюджетных полномочий (budgetauthority), на основании которых определяется сумма финансовых средств, которые могут быть реально израсходованы (outlays).

Как правило, 70–85% расходов производится за счет бюджетных полномочий, утвержденных на данный финансовый год, а оставшаяся часть – за счет бюджетных полномочий прошлых лет. Этим объясняется факт несовпадения ассигнованных и израсходованных средств в конкретном финансовом году. Далее в тексте для 2013 финансового года будут представлены объемы средств бюджетных полномочий, выделенных военному ведомству США для реализации программ НИОКР.

Традиционная бюджетная разбивка расходов на национальную оборону США включает следующие разделы: обеспечение личного состава, эксплуатация и ремонт ВВТ, закупки ВВТ, НИОКР, военное строительство, строительство жилья и помощь домовладельцам.

В соответствии с бюджетной классификацией, принятой в США, программы НИОКР Министерства обороны (Research, Development, Testand Evaluation (RDT&E) Programs) подразделяются на следующие категории работ (бюджетные активности – Budget Activity – BA):

• BA1 – фундаментальные исследования;
• BA2 – прикладные исследования;
• BA3 – технологические разработки;
• BA4 – разработка прототипов серийных образцов ВВСТ (ОКР по созданию прототипов) и их подсистем (Advanced Component Development & Prototypes);
• BA5 – испытания ВВТ, ОКР и технологические работы в интересах подготовки к промышленному производству серийного образца (System Development & Demonstration);
• BA6 – планирование развития, сопровождение программ НИОКР, общие проблемы совершенствования ВВТ, материально-техническое обеспечение НИОКР, стандартизация и унификация, реализация программ SBIR;
• BA7 – модернизация ВВТ, ограниченное производство новых видов ВВТ и опытная эксплуатация.

Категории работ BA4, BA5, BA7 тесно увязаны с этапами программ приобретения объектов ВВТ (рис. 1).

Общий объем запланированных ассигнований на реализацию программ НИОКР (BA1–7) Министерства обороны США в 2013 фин. г. составил 72,998 млрд. долл. Распределение этих средств по категориям НИОКР, программам развития ВС США (оборонные программы будущих лет – FYDP) и заказчикам работ представлено на рис. 2.

Работы, относящиеся к бюджетным категориям BA1, BA2, BA3, составляют одну общую категорию «Исследования и технологические разработки» (Research and Technology). В соответствии с существующей в Министерстве обороны США терминологией под этими категориями работ принято понимать следующее:

1. Фундаментальные (базовые) исследования (Basic Research). Исследования, направленные на расширение знаний или понимания о фундаментальных аспектах явлений и наблюдаемых фактов и неориентированные на решение конкретной прикладной научно-технической задачи в области разработок ВВТ.

В документе DoD Financial Management Regulation Volume 2B, Chapter 5 (в редакции от июня 2008 г.) дается следующее определение этой категории НИОКР. К фундаментальным исследованиям (бюджетной активности 1 – BA1) относятся все виды теоретических и экспериментальных работ, направленных на расширение знаний и их понимания в тех областях естественных и технических наук, которые ориентированы на удовлетворение долгосрочных потребностей в сфере национальной безопасности.

Данная бюджетная активность предусматривает проведение долгосрочных и многообещающих (с высокой степенью значимости ожидаемых результатов) исследований, формирующих основу технологического прогресса в военно-технической сфере. Результаты фундаментальных исследований обеспечивают:

• научную базу для проведения последующих работ в рамках программ прикладных исследований и технологических разработок;
• появление новых или расширение существующих функциональных возможностей ВС в таких областях, как связь, боевое управление, разведка, обнаружение целей, навигация и наведение оружия и т. п.

Практическая направленность научных проектов (программных элементов) этой категории работ предполагает решение задач, предшествующих начальному этапу Программы приобретения (Program Acquisition) военной продукции (создание нового образца ВВТ или модернизации существующего) – «Анализ возможных решений» (Materiel Solution Analysis Phase);

2. Прикладные исследования (Appliedresearch). Систематические исследования, направленные на расширение знаний и представлений, необходимых для определения способа, посредством которого может быть решена научно-практическая задача. Данная категория работ обеспечивает непрерывное расширение и применение знаний для разработки новых полезных материалов, устройств, систем, методов или процессов их создания. Прикладные исследования могут быть ориентированы в интересах проектирования, разработки опытных образцов ВВТ (или модернизации существующих), а также создания новых процессов, соответствующих современным требованиям. Деятельность в рамках этой категории НИОКР позволяет преобразовывать достижения (результаты) фундаментальных исследований в проблемно ориентированные решения различных военно-технических задач (проблем) и определять основное содержание работ по разработке необходимых технологий. Элементы программ прикладных исследований направлены на решение задач, предшествующих начальному этапу (Materiel Solution Analysis Phase) Программы приобретения либо входить в него;

3. Технологические разработки (Advanced Technology Development – ATD – бюджетная категория работ BA3). Проекты (программы) технологических разработок ориентированы на решение задач, связанных с удовлетворением конкретных военных нужд (потребностей), сформулированных КНШ. Эта категория НИОКР включает в себя разработки компонентной базы, элементов подсистем и систем, а также создание технологий их интеграции в опытные и/или макетные образцы ВВТ в интересах проведения экспериментальных исследований в лабораторных условиях и/или натурных испытаний. Результаты выполнения таких разработок должны позволить оценить:

• практическую реализуемость и полезность технологии при создании макетного образца ВВТ;
• возможность и предельные сроки промышленного освоения технологий для производства серийных образцов ВВТ;
• ориентировочные затраты, связанные с дальнейшей реализацией второго этапа Программы приобретения – «Этап ОКР по созданию прототипа образца военной продукции» (Technology Development Phase).

Ежегодно на проведение фундаментальных, прикладных исследований и разработок (ФПИ и ТР – BA1, BA2 и BA3) выделяется ~ 16–17% от общего объема средств на НИОКР МО США (BA1–BA7). В 2013 фин. году объем финансирования программ ФПИ и ТР должен составить 11,861 млрд. долл. Характеристика распределения объемов ассигнований, выделяемых на проведение исследований и технологических разработок, по заказчикам представлена на рис. 3.

Общее руководство программами исследований и разработок осуществляет помощник министра обороны по НИОКР (ПМО по НИОКР) – Assistantof Secretary Defense of Researchand Engineering (ASD R&E), который непосредственно подчинен заместителю министра обороны по разработкам, приобретениям и МТО (Under Secretary Defense of the Acquisition Technologyand Logistics – USD AT&L) и его помощнику по приобретениям и технологиям (DUSD A&T). Директор по НИОКР несет непосредственную ответственность за подготовку и реализацию программ работ только бюджетных категорий BA1 – BA4. В аппарате ASD (R&E) за планирование и управление программами исследований (фундаментальных и прикладных) отвечает заместитель ПМО по исследованиям (DASD, Research).

Примечание: до января 2011 г. должность ПМО по НИОКР (ASD R&E) в аппарате USD AT&L именовалась как директор по НИОКР (Director of Defense Research and Engineering – DDR&E).

Американские военные специалисты высоко оценивают роль фундаментальных исследований в системе опережающего развития системы вооружения ВС. Поэтому не случайно, что Министерством обороны США обеспечивается устойчивое и сбалансированное финансирование этих работ (рис. 4). За последние пять лет ежегодная доля расходов на проведение фундаментальных исследований в общем объеме средств на НИОКР (BA1 – BA7) МО США выросла с 2,0 до 2,8%.

В 2013 фин. г. объем средств, предполагаемых направить на проведение фундаментальных исследований по заказам американского военного ведомства, должен составить 2116,874 млн. долл. (2,9% от объема финансирования НИОКР).

Главными целями выполнения программ фундаментальных исследований (ФИ), финансируемых Министерством обороны США, являются:

• получение новых знаний и их интерпретация в интересах формирования научного задела (фундамента) для будущих оборонных технологий;
• подготовка ученых и инженеров в ключевых для оборонных нужд дисциплинах и специальностях;
• поддержка научно-исследовательской инфраструктуры в интересах обеспечения непрерывного роста результативности (эффективности) проводимых работ.

Заказчиками проектов фундаментальных исследований в Министерстве обороны США являются виды ВС, Управление перспективных исследований и разработок (DARPA), Аппарат министра обороны (OSD), Управление программ защиты химической и биологической защиты и Управление по снижению опасности (DTRA). Распределение объемов ассигнований на реализацию проектов фундаментальных исследований в 2013 фин. г. по заказчикам работ представлено на рис. 5.

Рис. 5. Распределение объемов финансирования программ фундаментальных исследований МО США по заказчикам

Виды ВС США (армия, ВВС и ВМС) имеют несколько различающиеся организационные структуры, осуществляющие управление программами фундаментальных исследований (планирование, заказ, контроль за ходом исполнения). Общей особенностью этих видовых организационных структур является наличие в них Управлений научных исследований (в Армии США – Army Research Office (ARO), в ВВС – AirForce Office of Science Research (AFOSR), в ВМС – Office of Naval Research (ONR).

Исполнителями программ ФИ оборонного ведомства являются:

• университеты, институты и НИО, входящие в систему высшего образования США, – 50–55% от общего объема средств, ежегодно расходуемых МО США на проведение фундаментальных исследований;
• НИО предприятий промышленности;
• НИО Министерства обороны США;
• другие некоммерческие организации и организации малого бизнеса.

Общая стратегия планирования программ ФИ ориентирована на решение следующих стратегических задач:

• обеспечения высокого качества, конкурентоспособности и многоплановости исследовательских программ;
• гибкого и сбалансированного финансирования;
• поддержания необходимого уровня инфраструктуры научных исследований;
• содействия даже фантастическим (с повышенной степенью риска) проектам;
• приоритетности в разработке ресурсосберегающих технологий.

В 2013 фин. г. работы военного ведомства США, относящиеся к категории BA1 «Фундаментальные исследования – Basic Research», представлены следующими 10 программами.

1. Программа «Оборонные исследования по областям наук – Defense Research Sciences (DRS)». Самая большая программа ФИ, в рамках которой объединяются работы, выполняемые в рамках видовых программных элементов, № 0601102A (Министерство армии), № 0601153N (Министерство ВМС), № 0601102F (Министерство ВВС) и Управления перспективных исследований и разработок МО – DARPA № 0601101E. Общий объем финансирования работ по программе DRS в 2013 фин. г. должен составить 1363,088 млн. долл.(64% от бюджета работ категории BA1).

2. Программа исследований, проводимых университетами («Университетская исследовательская инициатива – University Research Initiative» – URI). До 2004 фин. г. содержание программы URI определялось только одним программным элементом (PE № 0601103D8Z), формируемым Аппаратом министра обороны (Office of the Secretary of Defense – OSD).

Начиная с 2004 фин. г. она объединяет проекты работ видов ВС (PE № 0601103F – ВВС, PE № 0601103N – ВМС и PE № 0601103A – армия). На реализацию программы URI в 2013 фин. г. запланировано выделить 335,829 млн. долл., что составляет 15,86% от общего объема ассигнований, выделяемых Министерству обороны США по статье «Фундаментальные исследования».

Задачи, решаемые программой URI, позволяют сконцентрировать усилия высококвалифицированных ученых (из университетских и академических заведений) на решении фундаментальных проблем в интересах военного ведомства, повысить качество подготовки молодых специалистов и сформировать им определенную научную базу и направленность в соответствии с долгосрочными потребностями военного ведомства.

Традиционно программа «Университетская исследовательская инициатива» состоит из разделов, объединяющих проекты работ, ориентированных на долгосрочную перспективу и нескольких самостоятельных проектов.

3. Программа исследований, проводимых университетами в кооперации с предприятиями промышленности (University and Industry Research Centers – UIRC), формируемая на основе работ, предусмотренных бюджетным программным элементом армии США PE № 0601104A. В 2013 фин. г. объем средств, выделяемых на программу UIRC, должен составить 123,045 млн. долл. Эта программа ориентирована на целевое финансирование проектов фундаментальных исследований, проводимых организациями, обладающими следующими организационно-правовыми статусами:

а) Объединенный (научно-промышленный) технологический альянс (Collaborative Technology Alliance – CTA) – организационная структура, основанная на объединении ведущих предприятий промышленности с научно-исследовательскими организациями университетов. Проекты исследований организаций типа CTA ориентированы на проведение работ в рамках следующих направлений: технологии микросистемной техники, вычислительные сети, робототехника и нейроэргономика. Продолжительность проекта фундаментальных исследований по контракту с организацией CTA составляет 5–8 лет при объеме ежегодного финансирования 5–8 млн. долл.;

б) Центр превосходств, созданный при университете (University Center of Excellence – CoE). В США статус CoE имеют узкоспециализированные организации (с определенной организационной структурой), позиционирующие себя в специфическом направлении отдельного вида деятельности (образовательной, исследовательской, финансовой, снабженческой, закупочной или другой) как передовые. Университетские центры превосходств в рамках программы UIRC Армии США проводят исследования по следующим областям наук и прикладным направлениям: информатика, материаловедение, автомобильное двигателестроение и вертолетостроение;

в) Исследовательский центр при университете (University Affiliated Research Center – UARC). Всего военным ведомством США было создано 13 исследовательских центров, получивших аккредитацию при высших учебных заведениях (имеют статус UARC). Из них в подчинении Армии США находится 4 центра UARC. В рамках программы UАRC эти исследовательские центры проводят междисциплинарные фундаментальные исследования по приоритетным направлениям научно-технического развития армии США. Продолжительность выполнения проекта работ по контрактам с UARC составляет 5–8 лет при ежегодном объеме финансирования 5–10 млн. долл.

В программу UARC Армии США также входят программы поддержки научных работ преподавателей и студентов из специализированных (по расовому и национальному признакам) учебных заведений (категории вузов – Historically Black Collegesand Universities (HBCU) и Minority Institutions (MI).

4. Программа фундаментальных исследований, выполняемых научно-исследовательскими организациями Министерства обороны США (In-House Laboratory Independent Research). Работы в рамках ILIR проводят научно-исследовательские организации военного ведомства (лаборатории, центры исследований и разработок). В ряде случаев целесообразность проведения этих исследований собственными силами определяется исходя из соображений обеспечения режима секретности или безопасности. В рамках этой программы объединяются работы, предусмотренные программными элементами бюджетов Армии (PE № 0601101A) и ВМС (PE № 0601152N). Объем средств, выделяемый в 2013 фин. г. на реализацию программы, определен в размере 39,121 млн. долл. 20,860 млн. долл. – Армия и 18,261 млн. долл. – ВМС.

5. Программа фундаментальных исследований Управления по снижению опасности (DTRA Basic Research Initiative). В 2013 фин. г. объем финансирования этой программы (программный элемент бюджета № 0601000BR) составит 45,071 млн. долл., что составляет 9% от бюджета, выделяемого DTRA на реализацию программ ФПИ и ТР. Все проекты работ программы DTRA Basic Research Initiative представлены в одном разделе – «Фундаментальные исследования в интересах борьбы с оружием массового уничтожения (ОМУ)» (Fundamental Researchfor Combating Weapons of Mass Destruction).

В 2013 фин. г. программой предусмотрено финансирование 200 проектов (контрактов и грантов) с продолжительностью работ от 3 до 5 лет.

Примечание: к области ОМУ в США относят ядерное, химическое, биологическое и радиационное оружие, а также взрывные устройства большой мощности.

6. Межвидовая программа фундаментальных исследований в области химической и биологической защиты (Chemical and Biological Defense Program – CBDP). Заказчиком работ выступает Управление программ химической и биологической защиты (Joint Science and Technology Office – Chemical and Biological Defense), находящееся в подчинении директора DTRA (с 2006 г.). В 2013 фин. г. бюджет программы CBDP составил 50,566 млн. долл.

7. Программа фундаментальных исследований Аппарата министра обороны (Basic Research Initiatives – BRI). Эта программа стартовала в 2012 фин. г., а ее заказчиком является Аппарат министра обороны США (OSD) – по линии заместителя министра обороны по НИОКР (ASD R&E). В 2013 фин. г. на реализацию программы BRI выделено 19,405 млн. долл. Программа BRI состоит из двух проектов.

Первый проект служит дополнением к упомянутому ранее проекту Minerva Research Initiative (MRI) и ориентирован на проведение исследований силами военно-учебных заведений. Бюджет проекта MRI в 2013 фин. г. составит 16,520 млн. долл. Второй проект программы BRI, получивший название Strategic Supportfor Basic Research (SBBR), направлен на проведение комплексного мониторинга научно-технической информации в интересах анализа состояния и оценки перспективных направлений дальнейшего развития фундаментальных исследований оборонной направленности.

Этот долгосрочный проект направлен на совершенствование системы планирования, заказа и реализации программ фундаментальных исследований Министерства обороны США. Объем финансирования проекта Basic Research Strategic Support в 2013 фин. г. составит 2,885 млн. долл.

8. Программа фундаментальных исследований в области мощных лазеров (High Energy Laser Research Initiatives). Появление сложных научно-технических проблем в ходе проведения ОКР по разработке лазерного оружия послужило в 2002 фин. г. поводом для развертывания Пентагоном новой отдельной программы фундаментальных исследований – Программы фундаментальных исследований в области мощных лазеров (High Energy Laser Initiative – HELI). Заказчиком этой программы с 2004 фин. г. является Министерство ВВС. В 2013 фин. г. программа HELI с объемом финансирования в размере 13,094 млн. долл. состоит из следующих проектов работ:

• проект работ, направленных на изучение фундаментальных принципов работы источников мощного лазерного излучения (твердотельных и газовых лазеров, лазеров на свободных электронах);
• проект работ, направленных на развитие теории и методов управления лазерным лучом, исследование особенностей распространения мощного лазерного излучения в атмосфере, разработку алгоритмов управления и прицеливания;
• выделения образовательных грантов для стимулирования интереса студентов к изучению научно-технических проблем в области мощных источников лазерного излучения.

Надо отметить, что фундаментальные исследования в интересах развития лазерной техники проводятся также в рамках программы «Оборонные исследования по областям наук – DRS».

9. Образовательная программа в сфере национальной обороны (National Defense Education Program). Заказчиком работ по программе выступает Аппарат министра обороны (OSD). Программа с бюджетом в 2013 фин. г. в размере 87,979 млн. долл. включает три проекта:

• проект «Совершенствование математической подготовки и инженерного образования в интересах обороны» – Science, Mathematics And Researchfor Transformation (SMART) Defense Education Program с объемом финансирования в 2013 фин. г. в размере 46,867 млн. долл. Этот проект ориентирован на финансовую поддержку научных работ наиболее одаренных студентов и аспирантов, желающих в дальнейшем продолжить свою карьеру в научно-исследовательских организациях военного ведомства.

Начиная с 2005 г. в рамках проекта SMART финансовую поддержку получили более 1150 студентов и аспирантов, из которых 550 человек после завершения учебы были приняты на работу в Министерство обороны США;

• проект «Содействие в интересах национальной безопасности научным и инженерным сообществам – National Security Science and Engineering Faculty Fellowship (NSSEFF)» с бюджетом в 2013 фин. г. в размере 25,930 млн. долл. Данный проект является средством финансовой поддержки научных коллективов, выполняющих исследования по критически важным для военного ведомства направлениям работ. В настоящее время такие направления работ Министерством обороны США объединяются в шесть приоритетных областей фундаментальных исследований и в семь перспективных научно-технологических направлений развития ВС;
• проект «К-12» с объемом финансирования в 2013 фин. г. в размере 15,182 млн. долл. Этот проект ориентирован на совершенствование математических и инженерных знаний старшеклассников и профессиональных навыков педагогов, работающих в системе среднего образования (К-12).

10. Программа фундаментальных исследований в области военной медицины (Basic Operational Medical Research Science). Программа стартовала в 2012 фин. г., ее инициатором и заказчиком является Управление перспективных исследований и разработок МО США – DARPA. В 2013 фин. г. бюджет программы составит 39,676 млн. долл.

В заключение отметим следующее. Важным инструментом развития оборонного потенциала США является система финансирования оборонных исследований (фундаментальных и прикладных) и технологических разработок. Применительно к фундаментальным исследованиям эта система характеризуется:

• разнообразием подходов к финансированию фундаментальных исследований (контракты, гранты, стипендии, долгосрочные соглашения и другие формы материального стимулирования организаций, научных коллективов и непосредственно самих ученых);
• всесторонним учетом исторически сложившихся различий в подходах заказчиков (видов ВС, основных заказывающих управлений МО США) к организации и проведению оборонных исследований;
• адаптивностью в планировании как крупных (десятки миллионов долл.), так и небольших (сотни тысяч долл.) работ, финансируемых в рамках оборонных программ фундаментальных исследований.